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私募投资基金监督管理暂行办法

发文机关: 中国证券监督管理委员会
发布日期: 2014.08.21
生效日期: 2014.08.21
时效性: 现行有效
文号: 证监会令第105号
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私募投资基金监督管理暂行办法

证监会令第105号

《私募投资基金监督管理暂行办法》已经2014年6月30日中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过,现予公布,自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席:肖钢

2014年8月21日

私募投资基金监督管理暂行办法

  第一章 总则

  第二章 登记备案

  第三章 合格投资者

  第四章 资金募集

  第五章 投资运作

  第六章 行业自律

  第七章 监督管理

  第八章 关于创业投资基金的特别规定

  第九章 法律责任

  第十章 附则

第一章 总则

第一条为了规范私募投资基金活动 ,保护投资者及相关当事人的合法权益 , 促进私募投资基金行业健康发展 ,根据 《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见 ,制定本办法 。

第二条本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金 ),是指在中华人民共和国境内 ,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货 、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

非公开募集资金 ,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业 ,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的 ,其登记备案 、资金募集和投资运作适用本办法。

证券公司 、基金管理公司 、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法,其他法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会 )有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的,适用其规定。

第三条从事私募基金业务 ,应当遵循自愿 、公平 、诚实信用原则 ,维护投资者合法权益 , 不得损害国家利益和社会公共利益。

第四条私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理 、 运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构 (以下简称私募基金销售机构) 及其他私募服务机构从事私募基金服务活动 ,应当恪尽职守 ,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

私募基金从业人员应当 遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

第五条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关 规定 ,对私募基金业务活动实施监督管理。

设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上 ,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度, 切实强化事中事后

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