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关于发布《资产支持专项计划备案管理办法》及配套规则的通知

发文机关: 中国证券投资基金业协会
发布日期: 2014.12.24
生效日期: 2014.12.24
时效性: 现行有效
文号: 中基协函〔2014〕459号

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关于发布《资产支持专项计划备案管理办法》及配套规则的通知

中基协函(2014)459号

各证券公司、基金管理公司子公司:

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的相关要求,我会将承担资产证券化业务的事后备案工作,对资产支持专项计划备案、风险控制等实施自律管理,并对基础资产负面清单进行管理。为此,我会制定了《资产支持专项计划备案管理办法》、《资产证券化业务基础资产负面清单指引》、《资产证券化业务风险控制指引》等自律规则或相关文件(见附件),现予以公布,自公布之日起施行。

中国证券投资基金业协会

二〇一四年十二月二十四日

附件1:

资产支持专项计划备案管理办法

第一章 总则

第一条为做好资产支持专项计划(以下简称专项计划)备案管理工作,根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等相关法律法规、规范性文件及自律规则,制定本办法。

第二条管理人设立专项计划,应依据本办法进行备案。

本办法所称管理人,是指具备客户资产管理业务资格的证券公司、证券投资基金管理公司设立的具备特定客户资产管理业务资格的子公司(以下简称基金子公司)。

第三条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)负责专项计划的备案和自律管理。

第四条管理人应当指定专人通过基金业协会备案管理系统以电子方式报送备案材料。

第五条管理人、原始权益人和其他资产证券化业务服务机构及相关人员应当承诺相关备案材料内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,并对其出具的相关文件及备案材料中引用内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

第六条专项计划在基金业协会备案不代表基金业协会对专项计划的风险或收益做出判断或者保证,不能免除信息披露义务人真实、准确、完整、及时、公平地披露专项计划信息的法律责任。

第七条基金业协会根据公平、公正、简便、高效的原则实施专项计划的备案工作。

第二章 设立备案

第八条管理人应在专项计划设立完成后5个工作日内,向基金业协会报送以下备案材料:

(一)备案登记表;

(二)专项计划说明书、交易结构图、发行情况报告;

(三)主要交易合同文本,包括但不限于基础资产转让协议、担保或其他增信协议(如有)、资产服务协议(如有)、托管协议、代理销售协议(如有);

(四)法律意见书;

(五)特定原始权益人最近3年(未满3年的自成立之日起)经审计的财务会计报告及融资情况说明;

(六)合规负责人

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