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【编者按】

作为高科技企业的代名词,近年来TMT(电信、媒体和科技)行业依托互联网和移动通信的技术升级蓬勃发展,显示出了异于传统行业的生机与活力。但是,新的挑战也如影随形。除了数据合规问题之外,TMT行业对全球贸易形态所带来的改变也催生出了新的贸易合规风险,需要所有TMT行业企业引起重视。本专题由金杜律师资深律师王峰、戴梦皓带来TMT行业贸易合规风险点的解读分析,并为企业的经营提出合规建议。

一、云端传输和数据运维中的出口管制合规风险

在TMT行业中,利用设立在全球各地的实体搭建全球数据管理体系,进行协同数据运维和共同研发已经成为普遍的现象。在全球数据管理体系构建中,除了一般的数据安全合规问题之外,如果相关数据,特别是还含有技术信息的,那么出口管制将是必须面对的问题。

(一) 美国《出口管理条例》规定的含技术信息的数据

(二)云计算

(三)视同出口/再出口

二、 在线软件发布/销售的出口管制问题

对于TMT企业而言,其最为普遍的业务模式之一便是在公开的网上平台提供其相应软件(如APP)和源代码的下载,并通过客户对软件和源代码的下载和软件的后续使用获取相关的收入。但是,无论是提供软件下载还是利用软件的后续使用营利的业务模式,都不可避免的需要面对新的贸易合规问题。

(一) 公开软件的出口管制例外

(二) 符合大众市场注释的监管简化

三、 TMT领域的制裁风险

相比于出口管制的合规事项,制裁法下由于牵涉的交易事项更广,除了软件、代码的下载、传输之外,软件所涉及的配套服务、支付等一系列商业活动均可能属于制裁法下的受管制行为,这需要相关企业特别引起注意。

(一) 线上和线下服务与交易

(二) 区块链与数字货币

四、 TMT企业应如何应对相关贸易合规风险

面对TMT行业复杂的贸易合规要求和目前严苛的国际贸易形势,我们的建议如下。

(一) 对业务预先确认,早做筹划

(二) 充分利用许可证例外和豁免机制

(三) 建立有效的贸易合规管理体系

五、 结论

去年以来,除有多家中国TMT企业被列入BIS实体清单外,美国也大幅收紧了对于中国TMT企业对美投资的安全审查。而就在2019年11月5日,BIS对受控物项的最低成分含量计算规则和指引进行了更新,包括半导体和高性能电脑相关物项以及部分加密和解密物项的最低受控成分比例均被调整为了0%,这预示着美国对部分TMT行业关键物项的出口控制又进行了大幅收紧。在目前错综复杂的贸易形势下,作为新兴行业的TMT行业也不可避免的受到来自各方面的冲击,企业只有未雨绸缪,早做准备,方能百战不殆。