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总结过往,展望未来,威科先行携手君合律师事务所联合推出2020年度业务研究报告系列专题,本期“企业合规篇”是该系列的第四个专题。“企业合规篇”包含企业日常经营应关注的合规问题、证券金融领域的合规热点,以及区块链、大数据和个人隐私部分热点问题,提供了从企业日常经营到前沿领域的重点法律问题解读与实务指南,供您参考。

 

公司日常经营应关注的部分合规问题

 

 

证券、金融领域不可忽视的合规热点

 

 

区块链、大数据和个人隐私部分热点问题

 

一、公司日常经营应关注的部分合规问题

  (一) 新《反不正当竞争法》下医疗设备投放所涉商业贿赂问题辨析

1、典型的医疗设备投放 - 耗材采购模式  >>
2、《反不正当竞争法》(2017)/(2019) 下的医疗设备免费投放-耗材承诺采购模式  >>
3、对医疗设备免费投放-耗材承诺采购模式的再思考  >>
4、医疗设备免费投放-耗材承诺采购模式的其他合规问题  >>
5、结语  >>

  (二) 有奖销售常见合规问题的问与答  >>

  (三) 中国企业应当了解的近两年美国执法“高压线”  >>

  (四) 《民法典》强化隐私权和个人信息的民法保护  >>

1、 区分、明确个人信息与隐私的边界
2、 明确个人信息的范围
3、 引入个人信息保护要求
4、 规定个人信息保护的责任义务及例外情形
5、 增加了国家机关及其工作人员保护个人信息的义务
6、 其他个人信息和隐私保护条款
7、我们的观察

  (五) 新冠疫情期间企业的行政及刑事风险及防护  >>

1、 各市场主体刑事法律风险要点分析
2、 疫情周边刑事问题的衍生思考

  (六) 《生物安全法》正式出台 生物技术和信息安全规制加码  >>

1、 出台背景
2、 重点概述
3、 生物安全工作协调机制
4、 涉及技术开发及信息安全的相关规定
5、 法律责任
6、 我们的观察

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二、证券、金融领域不可忽视的合规热点

  (一) 《金融消费者权益保护实施办法》强化消费者金融信息保护体系  >>

1、 适用范围
2、 消费者金融信息保护的重点要求
3、 我们的观察

  (二) A股上市公司相关内幕信息的认定  >>

  (三) 新《证券法》对资产管理机构的影响及重点条款分析  >>

1、 适用范围
2、短线交易
3、5%持股变动
4、减持规定
5、内幕交易
6、利用未公开信息交易
7、《证券法》下行政和解新趋势

  (四) 公募基金内幕交易的特点和法律责任的认定

涉及公募基金的内幕交易行为主要有三种表现形式:…… 展开 >>

1、 境外资管产品内幕交易案件中对单位责任和个人责任的认定  >>
2、 公募基金内幕交易案件中对单位责任和个人责任的认定  >>
3、 境外监管处罚案例研究之内幕交易  >>
4、 对我国公募基金防范内幕交易的建议  >>

  (五) 公募基金境外监管处罚案例研究

本节通过检索美国、英国、香港、澳洲、新加坡等司法辖区关于公募基金、投资顾问被处罚的案例,从信息披露、公平对待投资者、资金使用违规、基金销售、个人证券投资、利用未公开信息交易、市场操纵七个方面进行了境外法规的要点梳理、处罚案例的研究,由此以窥见该等案例对我国公募基金管理的可借鉴之处。

1、 境外监管处罚案例研究之信息披露违规  >>
2、 境外监管处罚案例研究之公平对待基金/投资者  >>
3、 境外监管处罚案例研究之违规使用基金财产  >>
4、 境外监管处罚案例研究之从业人员个人证券投资违规  >>
5、 境外监管处罚案例研究之基金销售(投资者适当性)  >>
6、 境外监管处罚案例研究之利用未公开信息交易  >>
7、 境外监管处罚案例研究之操纵市场  >>

  (六) 简述中国债券市场统一规则、统一执法和对外开放  >>

截至2020年12月末,我国债券市场托管余额达到117万亿元,债券市场规模和公司信用类债券规模,均位居全球第二位。……展开  >>

1、 新证券法实施后债券市场立法和执法发展趋势
2、 债券市场新篇章——简评银行间和交易所债券市场互联互通
3、 监管机构就统一境外机构投资债券市场规则征求意见
4、 国家外汇管理局进一步放开银行间债券市场境外机构投资者开展外汇衍生品交易

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三、区块链、大数据和个人隐私部分热点问题

编者注:

人工智能、物联网、区块链等新兴网络技术的发展为各种新兴产业和新技术的发展提供了长足的动力。然而,随着全球经济政治格局的变革与冲突、地缘合作与摩擦,虚假信息及网络攻击将成为新兴经济体需要面临的常态。在新常态中绽放生命力,是对企业网络安全合规能力的重要考验,也会成为政府施政能力的重要考核目标。将网络安全合规放在十分重要的位置,才能在数字经济共享的机遇与挑战中顺利地获得和释放红利。

  (一) 区块链的数据和安全规制初探  >>

1、 区块链简介
2、 区块链行业发展现状与主要市场实践
3、 境外立法实践
4、 我国区块链立法现状
5、 区块链行业重点法律问题

  (二) 人工智能理论及法律问题研究  >>

  (三) 人脸识别技术的法律与实践研究

1、 人脸识别技术介绍  >>
2、 我国的行业实践  >>
3、 我国与人脸识别相关的法律规定及执法案例  >>
4、 美国与欧盟人脸识别法律体系和实践  >>
5、 实践中主要法律问题及合规建议  >>

  (四) 我国物联网法律问题研究  >>

1、 物联网行业概览
2、 物联网行业重点法律问题
3、 物联网重点领域——云计算服务
4、 物联网重点领域——车联网
5、 国内物联网主要法律体系介绍
6、 国内主要法律体系思考
7、 物联网企业的合规和风控建议

  (五) 新基建浪潮下企业开展网络安全等级保护的关注要点  >>

1、 网络安全等级保护概况
2、企业实施网络安全等级保护的主要流程
3、法律责任及执法动向
4、结语

  (六) 《网络安全审查办法》新规解读  >>

1、 网络安全审查制度概要
2、网络安全审查的申报义务人
3、网络安全审查主管部门、工作机制
4、网络安全审查的申报时点
5、网络安全审查的申报材料
6、网络安全审查重点评估的考虑因素
7、网络安全审查流程
8、法律责任
9、网络安全审查制度的新增关注点
10、今后应关注的问题

  (七) 网络安全事件应急预案相关义务  >>

1、 网络安全事件应急处理相关法律法规体系概要
2、 网络安全事件分类及相关案例
3、 应急预案的制定义务与违规风险
4、 应急预案的常见结构及内容
5、 网络安全应急演练

  (八) 跨境数据传输—跨国公司如何趟过“国家秘密”雷区  >>

1、 国家秘密的界定、载体及识别  >>
2、 特殊行业的国家秘密范围及投资贸易中的注意点  >>
3、 国家秘密处理行为的规制要求  >>
4、 侵害国家秘密的法律责任  >>
5、 跨国公司在华业务活动中的保密合规要点  >>

  (九) App合规系列—企业如何上线App  >>

1、 App的界定及使用现状  >>
2、 App相关法规及国家标准体系  >>
3、 准入资质  >>
4、 特殊行业备案管理  >>
5、 App安全认证  >>
6、 上架应用商店的相关要求  >>

  (十) 档案法最新修订适应数字化时代发展要求  >>

1、 档案形成主体多元化、明确企业归档范围
2、 强调档案信息化建设、明确电子档案效力及要求
3、 明确档案通过互联网出境的管理要求
4、 健全档案安全管理要求
5、 其他档案管理的新规定
6、 我们的观察

  (十一) 工业和信息化部发布《通信短信息和语音呼叫服务管理规定》征求意见  >>

1、 经营资质
2、 服务规范
3、 监督和责任
4、 我们的观察

  (十二) 2021年展望:最值得关注的数据保护法十大趋势和问题  >>

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致谢




 

感谢研究部关于撰写年度报告的建议以及对相关工作的付出和大力支持。同时也感谢合规组的各位合伙人和律师2020年在原有的基础上添砖加瓦,努力开拓,表现突出,业绩卓越,使得本报告得以成型。

最后,诚挚地感谢参与本报告工作的合伙人、律师、实习生和交流生,他们分别是:严荣荣、董潇、谢青、武雷、肖娴、康乂、鞠然、祁达、周显峰、朱核、杨锦文、倪天伶、王争鸣、陈懿、刘晨昕、王彩丹、杨彤、杨天博伦、秦天宇、袁琼、郭静荷、冯毅捷、朱彤、郭超、郑玉、叶阳天、董晓瑞、陈嘉怡、李畅、张弛、马狄笙、董俊杰、岳原州、杨锦文、李圆圆、高健、黄海凡、李畅、伦嘉欣、赖颖和李珈铭。

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